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彰显“零容忍”决心,四部门联合发布打击证券犯罪典型案例-超凡电竞网官网,超凡电竞官方网站

火星人 2022-09-10 11:26:38

超凡电竞网官网,超凡电竞官方网站9月9日,最高人民检察院会同最高人民法院、公安部、证监会发布5起证券犯罪典型案例。这一典型案例的发布,不仅是证监会贯彻落实中央办公厅联合印发的《关于依法从严打击证券违法行为的意见》,严厉查处的重要举措。依法查处证券犯罪案件,向市场明确发出零容忍信号。也是向市场揭示证券违法犯罪手段,普及证券法律法规知识,加强投资者教育和保护的重要途径。

超凡电竞网官网,超凡电竞官方网站鲜明的“零容忍”态度

超凡电竞网官网,超凡电竞官方网站五个典型案例是:马某田等人违法披露、不披露重要信息、操纵证券市场;郭某军等人违规披露、不披露重要信息;蒋某军、刘某利用未公开信息交易案、王李内幕交易案、西安失信案,损害上市公司利益,操纵证券市场。上述案件涵盖了当前证券犯罪的主要类型,体现了严格依法、全链条打击证券犯罪的态度,体现了执法、司法部门协同执行的成效。

超凡电竞网官网,超凡电竞官方网站据介绍,这些典型案例具有以下特点:

一是表现出惩治证券犯罪“零容忍”的决心和态度。综合运用行政处罚、市场准入禁令、刑事制裁、民事赔偿等法律手段,通过执法和司法实践的实际行动,加大资本市场违法违规成本。依法从严打击“重点少数”,对犯罪作用较大的一般财务人员不放过。

二是着力保障中心深化资本市场改革工作。典型案例辐射证券违法犯罪的高发区域和关键环节,涉及上市公司实际控制人、重大资产重组交易对手方、公私募基金从业人员、内幕信息知情人等多元化主体。

三是彰显证券行政执法与刑事司法打击的合力。案件的顺利破案,不仅有赖于行政执法人员的专业判断、缜密核查和细致工作,也有赖于公安、司法机关的执法措施和准确适用法律。

四是兼顾释法推理引导宣传的社会效果。典型案例在发挥积极聚焦、强化警示作用的同时,为市场主体的行为后果提供稳定的预期管理,有助于增强法律保护意识。

证监会表示,下一步将继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法行为的意见》,坚持“零容忍”的工作方针,不断加强工作协调公安执法机关依法严厉打击证券违法犯罪活动。 ,充分发挥典型案例示范教育作用,持续强化“从严”监管氛围,共同推动形成尊重法律、守信的良好资本市场生态。

证券违法行为呈现三大特征

在当天的新闻发布会上,最高人民检察院第四检察厅长、中国证监会最高人民检察院检察室主任张晓金介绍,2021年至今年6月,检察全国机关以各类证券犯罪起诉376人。其中,今年1-6月起诉147人,同比增长93.4%。查处了一批具有重大社会影响的金融诈骗、操纵市场、内幕交易等重点领域案件,形成了打击证券犯罪的高压态势。

据公安部经济犯罪侦查局副局长李炳阳介绍,2018年1月至2022年8月,全国公安机关共查处内幕交易、利用未公开交易等证券期货犯罪案件700起。信息、操纵市场、非法信息披露、欺诈发行。于奇,先后组织侦查了“康美药业康得新金融诈骗案”、“叶飞爆料系列”、“佳美包装黑嘴案”等市场影响力大、社会关注度高的重大证券犯罪案件;非法证券期货经营刑事案件1400余件。

最高人民法院刑事审判三庭副庭长朱尔军介绍,近年来,最高人民法院和地方各级人民法院对证券犯罪案件的审判工作高度重视。五年来,人民法院共审结涉及操纵证券期货市场、内幕交易、泄露内幕信息、未公开信息交易等证券犯罪案件229件335件。

中国证监会稽查局副局长刘永强指出,随着依法打击证券违法行为的深入开展,证券市场违法高发现象得到初步遏制。 ,市场生态不断净化,严格监管氛围逐步形成。从近期证监会依法查处案件情况来看,具有三个特点:

一是财务造假、信息泄露违法案件时有发生。供应链金融、商业保理等新业态新模式逐渐成为掩盖欺诈行为的“马甲”,个案呈现系列化发展趋势。大股东占用资金、违规担保等套利公司资金的方式,严重损害了上市公司的利益。从事证券违法行为的企业,因重大违法行为与债券违约、被迫退市等风险交织在一起。

二是市场操纵具有专业化、连锁化、圈层化的特点。大股东质押上市公司股票比例较高,滋生“伪市值经营”的不良动机,与资金配置中介、市场券商、股市“黑嘴”等形成灰黑利益链,和资产管理机构。 “云分仓”融资技术、程序化交易、高频交易等信息化、智能化工具的快速迭代升级,成为异常交易监控和行政调查取证的新挑战。

三是并购领域仍是内幕交易违规的“重灾区”。 “上市公司内幕知情人”的实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间存在频繁的内幕交易,并购标的公司和交易对手高管也涉案较多,存在缺陷内幕信息的管理和控制。欺诈案件和串通案件的数量有所增加。借用账户进行内幕交易的现象较为普遍,内幕交易规避损失时有发生。

证券市场违法行为高发得到有效遏制

据介绍,今年上半年,证监会督查系统深入贯彻落实中央、国务院印发的《关于依法从严打击证券违法行为的意见》,坚持“零容忍”。工作方针,突出执法重点,提高执法效率,办案400件。其余案件中,证券市场违法行为频发高发的情况得到有效遏制,行政执法、刑事司法联合惩戒的合力不断增强,进一步推动了法治化建设。守信用的资本市场生态系统。

一是加大对重大案件的惩治力度,增强“零容忍”执法威慑力。聚焦重点领域,严厉打击欺诈发行、财务欺诈、非法占用担保等严重影响上市公司质量的违法行为。坚持一案多查,严肃查处多家中介机构未认真履行法律责任,进一步夯实“把关人”责任。坚持全链条追责,坚决查处上市公司内部人员与操纵团伙勾结,以虚假市值管理等形式恶意炒作违法行为,持续加大重点内幕交易违法犯罪行为上市公司、重组方高管等并购重组方面的重要事项。行为调查工作。

二是加强机制建设,提高检查执法能力和水平。优化线索分析处理机制,加强信息披露监管与异常交易监测的协调配合。加强对案件侦查工作的组织管理,集中力量快速突破重大案件,及时回应市场关切,为将案件移送公安、司法机关追究刑事法律责任打下坚实基础。加快执法科技建设,积极克服疫情对案件查办的不利影响,增强非现场研判能力。

三是加强工作协调,推动加强打击证券犯罪合力。充分发挥最高人民检察院、公安部办公系统优势,继续深化证监会与公安、司法机关的工作协调,加强行政刑事执法高效衔接和司法,促进刑事案件落地率的提高。今年上半年,中国证监会依法将60余起涉嫌证券期货犯罪案件和200余名犯罪嫌疑人移送公安机关,同时抄送最高人民检察院。

四、积极推动证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准出台,加快修订行政执法和刑事司法配合文件,加大对联合专项执法行动的监管力度,大力支持专业化建设检察官和执法基地。加强债券市场统一执法,加强与人民银行、国家发展改革委等部门的调研会商,加大债券市场执法力度,维护良好的市场生态和信用环境。严格执行资本市场重大违法案件内部通报制度,推进跨部门信息交流和执法协作。

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